Рада ввела пруденциальный надзор и контроль рекламы на фондовом рынке с 2013г
Ринки 05.07.2012 11:42
Как передает корреспондент агентства, за закон проголосовало 249 депутатов при необходимом минимуме 226 голосов.
"Профессиональные участники фондового рынка обязаны придерживаться пруденциальных нормативов, перечень, размеры и методика расчета которых устанавливается Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (НКЦБФР)", – говорится в документе.
Перечень таких нормативов устанавливается отдельно для каждого вида профдеятельности.
Закон также наделяет НКЦБФР полномочиями вести реестр аудиторских фирм, которые могут проверять профучастников рынка.
Помимо того Комиссия будет устанавливать требования к рекламе, а участники рынка должны будут минимум за 10 дней до публикации рекламы подавать ее в НКЦБФР. Иначе они будут оштрафованы на 50-150% стоимости размещения рекламы, а повторно – на 150-300%.
Принятый закон также накладывает на торговцев ценными бумагами обязательство подавать в систему раскрытия НКЦБФР для дальнейшего обнародования информацию обо всех внебиржевых сделках с указанием цен, но без упоминания контрагентов, тогда как ранее такую информацию они подавали фондовым биржам. В свою очередь биржи должны будут публиковать через систему раскрытия Комиссии информацию обо всех биржевых сделках.
Закон вносит целый ряд поправок в регулирование деятельности организаторов торговли, окончательно лишая прав торгово-информационные системы и оставляя этот вид деятельности только за биржами. При этом указано, что деятельность по организации торговли на фондовом рынке может включать осуществление клиринга и расчетов по финансовым инструментам, отличным от ценных бумаг.
Комиссия получила право согласовывать кандидатуры на должности руководителей фондовых бирж и депозитариев и устанавливать максимальные сроки выполнения договоров купли-продажи ценных бумаг.
В ходе второго чтения депутаты отказались сделать исключение для местных органов власти выпускать долговые и ипотечные облигации без получения рейтинговой оценки, оставив такое право только за государством и Государственным ипотечным учреждением.
При доработке ко второму чтению была также исключена норма о предоставлении НКЦБФР полномочий по сертификации программного обеспечения на рынке: ведомство имеет право на ведение учета и установление требований к ПО.
В то же время Комиссия со вступлением в силу закона сможет инициировать в суде ликвидацию акционерных обществ, которые созданы с неисправимыми нарушениями, более двух лет не созывают собрание или не подают в НКЦБФР необходимую информацию.
Одновременно закон ограничивает срок привлечения к ответственности за нарушение на рынке ценных бумаг тремя годами, хотя в первом чтении предлагалось пять лет.
Документ также вводит понятие институциональных инвесторов, а также объединения профессиональных участников фондового рынка. Если сегодня профучастники обязаны состоять в единой саморегулирующейся организации (СРО) по своему виду деятельности, то теперь они могут быть участниками профильного объединения.
В законе содержится ряд других норм, в частности, указывается, что переход права собственности на облигации эмитента к другому лицу не является основанием для освобождения эмитента от выполнения обязательств, подтверждаемых облигацией, что должно устранить законодательную "дыру", используемую в судах.
Помимо того торговцу, осуществляющему брокерскую деятельность, будет разрешено предоставлять клиентам консультации в отношении купли-продажи ценных бумаг и других финансовых инструментов. Благодаря новой формулировке снимаются также ограничения на осуществление доверительного управления торговцем ценными бумагами.
Одновременно вводится обязательство для владельцев существенных (свыше 10%) долей в профучастнике сообщать НКЦБФР обо всех изменениях в своей структуре собственности и подавать информацию о деловой репутации новоназначенных руководителей.
Документ также четко описывает все этапы эмиссии ценных бумаг.
Закон вступает в силу с 1 января 2013 года. При этом АО, выпуски акций которых не зарегистрированы в установленном законом о ценных бумагах и фондовом рынке порядке, должны будут их зарегистрировать до 1 января 2014 года.
Эмитенты ценных бумаг и профучастники обязаны будут привести свою деятельность в соответствие с законом в течение двух лет после вступления его в силу, а СРО – в двухмесячный срок.
Теги: Верховная рада НКЦБФР СРО Переглядів: 1450
