НКЦБФР нормативно урегулировала предоставление займа в ценных бумагах

Ринки 27.01.2016    17:40 Нацкомиссия по ценным бумагам и фондовому рынку (НКЦБФР) нормативно урегулировала процедуру предоставления займов в ценных бумагах, сообщается в пресс-релизе регулятора.

Согласно документу, соответствующая возможность предусмотрена изменениями в Правила (условия) осуществления деятельности по торговле ценными бумагами: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, управления ценными бумагами, которые одобрены членами Нацкомиссии во время очередного заседания 26 января 2016 года.

Изменения, в частности, вводят новый вид договора – "заем ценных бумаг", которым торговцам ценными бумагами предоставлены более широкие возможности при обслуживании клиентов, в частности при осуществлении маржинальных операций.

Помимо этого, в обновленных правилах установлено определение нового термина "подозрительный договор". Согласно документу, это договор с ценными бумагами на биржевом или внебиржевом рынке, цена которого для листинговых ценных бумаг отличается от последнего рассчитанного биржевого курса на 20% и более, а для внелистинговых ценных бумаг отличается от последней рассчитанной цены закрытия торгового дня на 50% и более.

Изменения в правила также предусматривают, что в случае проведения операций с ценными бумагами, по которым в действиях клиента и/или контрагента выявлены признаки манипулирования ценами на фондовом рынке, или заключения подозрительного договора, торговец ценными бумагами обязан сообщить об этом в НКЦБФР в составе нерегулярных административных данных. При этом торговец ценными бумагами имеет право отказать клиенту в заключении или проведении операций с ценными бумагами и другими финансовыми инструментами, если он имеет основания считать, что в действиях клиента и/или контрагента имеются признаки манипулирования ценами на рынке.

Другими изменениями в правила регулятор внедрил в украинское правовое поле нормы директивы 2004/39/ЕС Европейского Парламента и Совета о рынках финансовых инструментов от 21 апреля 2006 года (MiFID I) относительно "лучшего результата для своего клиента". Указанные нормы, в частности, устанавливают обязанность для торговца принимать все соответствующие меры с целью получения как можно лучшего результата для своего клиента при выполнении договоров и/или разовых заказов, учитывая цену, расходы, скорость, вероятность исполнения и расчета, размер, характер или другие соображения, существенные для выполнения заказа.

Кроме того, торговцу ценными бумагами, которому аннулирована лицензия, и его клиентам, предоставлено право заключать договор поручения с другим торговцем ценными бумагами, согласно которому расчеты будут осуществляться не через торговца, который лишен лицензии.

Нацкомиссия также обязала торговцев ценными бумагами уведомлять своего клиента о наличии неурегулированного конфликта интересов.

Изменения в правила будут опубликованы на официальном сайте НКЦБФР в ближайшее время, после чего они будут отправлены на согласование в соответствующие органы государственной власти.

Теги:   НКЦБФР Переглядів:   919