НКЦБФР меняет требования к депозитарным учреждениям

Ринки 17.03.2016    09:15

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку утвердила изменения в лицензионные условия осуществления депозитарной и клиринговой деятельности.

Об этом сообщает Капитал со ссылкой на FinClub.

Как заявляет пресс-служба регулятора, изменениями в лицензионные условия повышены требования по раскрытию годовой финансовой отчетности и годовой консолидированной финансовой отчетности вместе с аудиторским заключением.

Лицензиат отныне должен обеспечивать круглосуточный доступ к такой информации, а срок ее пребывания на сайте с даты обнародования увеличен до пяти лет.

В последней редакции изменений введено понятие «форс-­мажорные обстоятельства», введены требования к лицам, которые занимают должности главных бухгалтеров, или лиц, на которых возложено ведение бухгалтерского учета, а именно соответствие указанных лиц профессиональным требованиям к главным бухгалтерам профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Уточнены требования по открытию новых обособленных подразделений в депозитарных и клиринговых учреждениях, отныне это не требует дополнительных разрешительных процедур.

В случае возникновения у лиц, которые осуществляют депозитарную или клиринговую деятельность факта уменьшения определенного количества сертифицированных специалистов, такое лицо должно восстановить нужное количество сертифицированных специалистов в течение трех месяцев.

В то же время, при возникновении такого факта в депозитарном учреждении — банке, например, в связи с введением временной администрации, такое учреждение должно восстановить нужное количество сертифицированных специалистов в течение месяца.

Еще одно уточнение о наличии сертифицированных специалистов в депозитарном учреждении — банке: при наличии замруководителя банка или членов исполнительного органа, которые являются сертифицированными специалистами и соответствуют квалификационным требованиям, руководитель банка может не иметь соответствующего сертификата.

Кроме того, в новой редакции решения на депозитарные учреждения возложена обязанность обеспечить резервное сохранение (копирование) информации.

В целом в обновленных лицензионных условиях расширен раздел об условиях осуществления клиринговой деятельности. В частности, откорректированы требования к лицам, которые осуществляют клиринговую деятельность, а именно соответствие площади помещения, квалификационным условиям, требованиям программно-­технического комплекса, установленным при выдаче лицензии.

Во исполнение требований закона «О лицензировании видов хозяйственной деятельности» внесены изменения в процедуру выдачи копии и дубликата лицензии, а именно исключены такие процедуры.

Теги:   НКЦБФР Переглядів:   760