BAML выплатит $42 млн для урегулирования претензий Комиссии по ценным бумагам и биржам

Ринки Банки 20.06.2018    17:05 Bank of America Merrill Lynch (BAML) выплатит $42 млн для урегулирования претензий Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) в рамках дела о перенаправлении торговых приказов клиентов без их уведомления высокочастотным трейдерам.

Банк признал себя виновным в недобросовестном поведении в рамках соглашения с SEC, говорится в заявлении регулятора.

В марте этого года Merrill Lynch достиг аналогичного соглашения с властями штата Нью-Йорк, заплатив штраф также в размере $42 млрд.

Речь идет о периоде с 2008 по 2013 год и касается более 15 млн крупных приказов таких клиентов банка, как управляющие компании, инвестиционные советники паевых фондов, а также государственные пенсионные фонды. В общей сложности проблема коснулась более 5 млрд акций стоимостью более $141 млрд, отмечают в SEC.

Американские регуляторы обвинили банк в том, что он перенаправлял торговые приказы клиентов без их разрешения, и вообще не уведомляя их, фирмам, занимающимся высокочастотной торговлей, таким, например, как Citadel Securities или Madoff Securities, управлявшейся создателем одной из крупнейших в истории США финансовых пирамид Бернардом Мэдоффом, пишет газета The Wall Street Journal.

В SEC отмечают, что Merrill Lynch также обманывал клиентов, сообщая им о том, что обрабатывает миллионы ордеров, тогда как в действительности перенаправлял их другим брокерско-дилерским компаниям. Такая практика позволяла банку избежать оплаты обеспечения доступа к рынку, предоставляемого биржами, но продолжать, при этом, получать комиссии от клиентов, говорится в сообщении SEC.

Кроме того, в результате этой практики торговые операции Merrill Lynch выглядели более активными, чем были на самом деле, отмечает регулятор.

По мнению SEC, действия Merrill Lynch лишали клиентов банка возможности принимать обоснованные решения относительно их торговых приказов, а также отношений с брокерско-дилерскими компаниями.

Институциональные инвесторы обычно очень осторожны в отношении размещения торговых приказов, поскольку опасаются утечки информации, отмечают в SEC.

Merrill Lynch прекратил подобную практику в мае 2013 года, однако пытался скрыть информацию о прошлых действиях, говорится в сообщении американского регулятора.

Теги:   трейдер SEC BAML претензия Переглядів:   575