Японский финансовый регулятор потребовал от Nomura Holdings Inc. - улучшить внутренний контроль

Ринки 28.05.2019    17:43 Японский финансовый регулятор потребовал от крупнейшей брокерской компании страны - Nomura Holdings Inc. - улучшить внутренний контроль после скандала с разглашением ее сотрудниками конфиденциальной рыночной информации.

Агентство по финансовым услугам Японии (Financial Services Agency, FSA) выдало Nomura административное предписание об улучшении бизнеса - первое с 2012 года, когда брокерская компания оказалась в центре скандала с инсайдерской торговлей.

В FSA отмечают недостаточную эффективность систем обращения с информацией, а также недостаточную осведомленность сотрудников Nomura о необходимости выполнять требование о соблюдении конфиденциальности.

Сотрудники Nomura, отвечающие за продажи продуктов, "отдавали приоритет улучшению собственной репутации, показывая клиентам, что имеют надежные источники информации", говорится в сообщении регулятора.

Эти действия могли существенно подорвать доверие к рынкам капитала и их целостность, отмечают в FSA.

Внутреннее расследование, проведенное Nomura, выявило, что аналитик одного из ее подразделений поделился информацией о возможном изменении состава секций Токийской фондовой биржи с сотрудником, отвечающим за стратегию брокерской компании. Эта информация быстро разошлась среди сотрудников Nomura, а также стала известна институциональным инвесторам - ее клиентам.

Nomura на прошлой неделе приняла решение снизить вознаграждение главного исполнительного директора Кодзи Нагаи из-за выявленных регулятором нарушений, однако не стала увольнять его.

Несколько эмитентов облигаций отказались от услуг Nomura, как андеррайтера размещений, в результате скандала, сообщает Bloomberg.

FSA предписало Nomura найти ответственных за случившееся, в том числе, среди топ-менеджментов. Брокерской компании также предстоит представить на рассмотрение регулятора план, который позволит обеспечить полную реализацию мер для предотвращения повторения нарушений.

Теги:   Nomura Holdings финансовый регулятор внутренний контроль Переглядів:   524